郁南縣市場監(jiān)督管理局、郁南縣公安局、中國人民銀行郁南縣支行：
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號(hào)）《云浮市金融工作局關(guān)于印發(fā)2022年雙隨機(jī)抽查檢查工作計(jì)劃的通知》（云金監(jiān)函〔2022〕3號(hào)）等有關(guān)文件精神，為完善金融監(jiān)管機(jī)制，規(guī)范金融市場監(jiān)管和執(zhí)法行為，按照上級(jí)金融部門的工作部署和要求，結(jié)合我縣地方類金融機(jī)構(gòu)實(shí)際，制定縣級(jí)2022年雙隨機(jī)抽查檢查工作計(jì)劃，現(xiàn)印發(fā)給你們。
檢查對象、檢查人員由我辦在“雙隨機(jī)、一公開”系統(tǒng)內(nèi)開啟自動(dòng)抽選，檢查任務(wù)完成后1周內(nèi)，由負(fù)責(zé)檢查事項(xiàng)的業(yè)務(wù)科室將檢查結(jié)果錄入“雙隨機(jī)、一公開”系統(tǒng)及行政執(zhí)法系統(tǒng)?？h級(jí)金融工作部門已檢查的市場主體，如非上級(jí)交辦調(diào)查，原則上縣級(jí)金融工作部門在2個(gè)月內(nèi)不得重復(fù)實(shí)施檢查。
附件：郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機(jī)抽查檢查計(jì)劃表
郁南縣人民政府金融工作辦公室
2022年8月3日
附件:
郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機(jī)抽查檢查計(jì)劃表
序號(hào) | 業(yè)務(wù)科室 | 檢查類別 | 檢查事項(xiàng) | 抽查依據(jù) | 檢查內(nèi)容 | 抽查對象 | 抽查比例 | 抽查頻次 | 抽查時(shí)間 | 檢查主體 |
1 | 金融監(jiān)管 | 小額貸款公司的監(jiān)管 | 小額貸款公司現(xiàn)場檢查 | 《廣東省小額貸款公司管理辦法（試行）》《中國銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)小額貸款公司監(jiān)督管理的通知》 | 1. 禁止事項(xiàng)排查。 2. 合規(guī)情況。 3. 公司治理及內(nèi)部控制情況。 4. 資產(chǎn)質(zhì)量和流動(dòng)性管理情況。 5. 涉法涉訴情況。 6. 前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。 | 小額貸款公司 | 100% | 1 | 下半年 | 縣級(jí) 金融工作部門 |
2 | 金融監(jiān)管股 | 融資擔(dān)保公司的監(jiān)管 | 融資擔(dān)保公司現(xiàn)場檢查 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 《廣東省〈融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉實(shí)施細(xì)則》 | 1. 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及配套制度執(zhí)行情況。 2. 是否按規(guī)定向監(jiān)督管理部門備案或報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)。 3. 是否超范圍經(jīng)營。 4. 是否按規(guī)定計(jì)量融資擔(dān)保責(zé)任余額。 5. 資產(chǎn)比例是否合規(guī)等工作情況。 6. 配合監(jiān)管情況。 | 融資擔(dān)保公司 | 100% | 1 | 下半年 | 縣級(jí) 金融工作部門 |
3 | 金融監(jiān)管股 | 典當(dāng)公司的監(jiān)管 | 典當(dāng)公司現(xiàn)場檢查 | 《典當(dāng)管理辦法》《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》《中國銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)典當(dāng)行監(jiān)督管理的通知》 | 1. 禁止事項(xiàng)排查。 2. 合規(guī)情況。 3. 公司治理及內(nèi)部控制情況。 4. 年審發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。 | 典當(dāng)行 | 100% | 1 | 下半年 | 縣級(jí) 金融工作部門 |
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